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基金四季報(bào)“泄密” 三只基金持股比例超10%紅線

2015-01-21 15:43 來源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:wq
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摘要:  退潮之后,才知道誰在裸泳。2014年四季報(bào)在批量下發(fā)的同時(shí),不經(jīng)意間也讓那些不小心越軌“雙十”紅線、超比例持股的基金暴露出來。此次在首批2014年四季報(bào)中

  退潮之后,才知道誰在裸泳。2014年四季報(bào)在批量下發(fā)的同時(shí),不經(jīng)意間也讓那些不小心越軌“雙十”紅線、超比例持股的基金暴露出來。此次在首批2014年四季報(bào)中,中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、興全輕資產(chǎn)、招商中小盤這三只股票型基金就成為了“不守規(guī)矩”者。

  招商中小盤基金2014年四季度報(bào)告顯示,其頭號重倉股譽(yù)衡藥業(yè)在四季度的持股比例就達(dá)到10.2%,持股數(shù)量為108.62萬股。無獨(dú)有偶,興全輕資產(chǎn)股基的四季報(bào)也顯示,其十大重倉股中持有的恒信移動(dòng),占基金資產(chǎn)凈值比例的10.31%,持股數(shù)量為396.06萬股。同樣,去年憾失股基冠軍寶座,在四季度業(yè)績大幅回撤的中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè),也撞了持股比例紅線,四季度持有的旋極信息比例達(dá)到10.22%。

  《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中嚴(yán)格規(guī)定,單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票,該股票市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%;同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財(cái)產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的10%。

  那么面對嚴(yán)格的監(jiān)管條文,為何基金經(jīng)理卻明知故犯呢?招商中小盤就在2014年四季報(bào)中特別標(biāo)注解釋稱,“報(bào)告期末,基金持有的譽(yù)衡藥業(yè)處于停牌狀態(tài),受基金凈值波動(dòng)影響,譽(yù)衡藥業(yè)占基金資產(chǎn)凈值比被動(dòng)超過10%,本基金管理人將在該股票復(fù)牌后,按照法律法規(guī)及基金合同的相關(guān)規(guī)定及時(shí)做出調(diào)整”。據(jù)悉,譽(yù)衡藥業(yè)已于去年11月20日開始停牌。此外,北京商報(bào)記者注意到,興全輕資產(chǎn)股基超限持有的恒信移動(dòng)也于去年12月4日開始停牌。

  “基金經(jīng)理可能在初始投資中沒有超出10%的比例,但由于報(bào)告期內(nèi)基金出現(xiàn)贖回,基金資產(chǎn)凈值減少,才會(huì)導(dǎo)致重倉股所占比例被動(dòng)提高。” 濟(jì)安金信基金評價(jià)中心主任王群航指出。

  正如王群航所說,招商中小盤期末資產(chǎn)凈值為2.48億元,較去年三季度末的3.37億元減少了0.89億元。而興全輕資產(chǎn)在去年四季度中,資產(chǎn)凈值也出現(xiàn)急劇縮水,由三季度末的13.27億元縮水至9.56億元。

  但值得注意的是,與上述兩只股基不同,中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)從去年三季度開始就超限持有旋極信息,持股比例高達(dá)10.39%,雖然在四季度中減持了10萬股,可四季度末持股比例仍然高達(dá)10.22%。王群航認(rèn)為,基金經(jīng)理雖然做出了減持的動(dòng)作,但顯然還是舍不得減持太多,減持力度還是不夠。

  滬上一位基金分析師對于股基持股頻頻越軌的行為也表示,基金經(jīng)理在投資中一方面要積極找到牛股,為投資者獲取超額收益,另一方面更要注重風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)運(yùn)作,如果是被動(dòng)“違規(guī)”,也應(yīng)在股票復(fù)牌時(shí)及時(shí)減持到和規(guī)范圍內(nèi)。

責(zé)任編輯:wq

(原標(biāo)題:新華網(wǎng))

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