成都“新十條”沖破科技成果產(chǎn)權(quán)藩籬

　　本報記者 盛 利 實習(xí)生 傅元燦

　　科技成果轉(zhuǎn)化難是長期困擾我國科技界的問題，不久前召開的全國科技創(chuàng)新大會對此提出了明確要求。而大會召開兩天后，四川成都市便率先“出招”：

　　在6月2日發(fā)布的《促進國內(nèi)外高校院所科技成果在蓉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干政策措施》，即俗稱的成都“新十條”中，圍繞對職務(wù)科技成果分割確權(quán)、發(fā)明人可享不低于70%的股權(quán)等內(nèi)容，首次提出了“職務(wù)科技成果混合所有制改革”的路線圖。

　　這是在科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益分配權(quán)“三權(quán)”改革基礎(chǔ)上，首次“觸及”科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，也在全國城市中率先提供了實施科技成果所有權(quán)改革的嶄新思路。

　　此番改革“發(fā)力點”何在，又價值幾何？科技日報記者對此進行了采訪。

　　將收益分配權(quán)“前置”

　　為所有權(quán)獎勵

　　在此前我國加快科技成果轉(zhuǎn)化的改革中，多圍繞科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益分配權(quán)“三權(quán)”改革實施，即解決職務(wù)科技成果誰使用、怎么用、產(chǎn)生效益如何分配的問題，對科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，即“成果究竟屬于誰”的問題，少有觸及。

　　西南交大是目前國內(nèi)唯一開展科技成果混合所有制試點的高校。西南交大科技園副總經(jīng)理康凱寧介紹，高校職務(wù)科技成果的所有權(quán)歸高校所有，屬于國有資產(chǎn)管理范疇。而職務(wù)發(fā)明“國有資產(chǎn)”的前置屬性，使各地難以再突破性地前進一步。

　　而此次出臺的“新十條”，即提出了職務(wù)科技成果由高校和職務(wù)發(fā)明人混合、共同所有的嶄新思路：即“鼓勵高校院所與發(fā)明人或由發(fā)明人團隊組成的公司之間，通過約定以股份或出資比例的方式進行知識產(chǎn)權(quán)獎勵，對既有職務(wù)科技成果進行分割確權(quán)；鼓勵以共同申請知識產(chǎn)權(quán)的方式分割新的職務(wù)科技成果權(quán)屬。其中，發(fā)明人可享有不低于70%的股權(quán)。”

　　四川省科技廳政策法規(guī)處相關(guān)負責(zé)人表示，從現(xiàn)有政策層面，這種混合所有制亦可理解為“將科技成果收益分配權(quán)‘前置’為所有權(quán)獎勵的一種科技成果收益分配權(quán)獎勵的方式”。

　　盡管這樣一項劍指現(xiàn)實問題的改革贏得不少點贊，但也并非十全十美。有法律專家提出，嚴格說來，地方對于國有資產(chǎn)處置權(quán)利的問題無權(quán)進行規(guī)定。同時，“職務(wù)科技成果混合所有制改革”應(yīng)該更細致地區(qū)分成果資助的不同來源，分類規(guī)定：對于由國家財政資金資助的項目，高校無權(quán)進行分割約定；而對于高校自有資金資助的項目，高校按照技術(shù)委托協(xié)議的方式進行處置，就合理地規(guī)避了法律風(fēng)險，“不失為一個‘聰明’的辦法”。

　　成果有效利用前提

　　是資源產(chǎn)權(quán)明晰

　　隨著近年科技體制改革的深入，對科技人員股權(quán)激勵的趨勢也愈發(fā)明顯。

　　“在密集推動‘三權(quán)改革’的當下，促進科技成果轉(zhuǎn)化的各類政策已達到‘邊界效應(yīng)’。”康凱寧說，這意味著再繼續(xù)提高成果轉(zhuǎn)化后的職務(wù)發(fā)明人收益比例；再圍繞放寬使用權(quán)、處置權(quán)等政策激勵收益有限，“資源有效利用的前提是資源產(chǎn)權(quán)的明晰。未來加速科技成果轉(zhuǎn)化的改革方向，只能是產(chǎn)權(quán)。”

　　對于上述“邊界效應(yīng)”，四川大學(xué)科研院副院長武梅舉了個例子，學(xué)校一項血透器的科研成果被一家科技企業(yè)相中，企業(yè)希望能對這項前沿成果進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，但“越是復(fù)雜、越是有市場價值的技術(shù)，企業(yè)越不太可能一次性買斷專利成果，更多企業(yè)是期望與科研團隊以股權(quán)方式‘捆綁’，更好地實現(xiàn)合力轉(zhuǎn)化。”因此，即便放寬處置權(quán)、收益權(quán)，擴大分配權(quán)，但企業(yè)不愿買斷成果，激勵政策則無從談起。

　　成都市科技局局長盧鐵城認為，“職務(wù)科技成果混合所有制”，首先可強化高校院所科技人員對職務(wù)科技成果的產(chǎn)權(quán)意識和市場化意識，提高成果市場適應(yīng)力，縮短成果產(chǎn)業(yè)化過程。其次，可讓職務(wù)發(fā)明人作為企業(yè)股東，全程參與成果轉(zhuǎn)化，既提高了科技成果轉(zhuǎn)化成功率，又提升了企業(yè)的消化吸收再創(chuàng)新能力。最后，這種混合所有制可確保科技人員成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化長效收益，提高推動成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性和主動性。

    在目前國內(nèi)唯一開展科技成果混合所有制試點高校的西南交通大學(xué)，土木學(xué)院教授楊其新深有感觸。他與團隊研發(fā)的“隧道及地下工程噴膜防水材料”項目，從2004年起申請了6項發(fā)明專利，到2010年還未實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。這并非一個無人問津的“紙面成果”，作為相關(guān)行業(yè)企業(yè)，成都市嘉州新型防水材料有限公司非常希望西南交通大學(xué)將該科技成果評估作價入股該公司，但由于職務(wù)發(fā)明專利權(quán)的獎勵審批手續(xù)復(fù)雜，一直未能如愿。2010年，西南交大國家大學(xué)科技園將該項目作為職務(wù)科技成果混合所有制試驗的第一個案例，成功地將由西南交大所有的專利變更為該教授團隊與國家大學(xué)科技園共同所有，然后經(jīng)第三方評估作價500萬元入股成都嘉州新型防水材料公司，楊其新團隊持有其中的300萬元股份。該成果在成都嘉州新型防水有限材料公司內(nèi)又經(jīng)過3年多的產(chǎn)品化研發(fā)，終于在2014年完成了產(chǎn)品化，現(xiàn)已取得3000多萬元的銷售收入。

　　記者調(diào)查了解到，盡管“新十條”中并未具體設(shè)計職務(wù)科技成果混合所有制操作“路線圖”。但在此前西南交大的試點中，操作方式已較明確：即高校將科技成果轉(zhuǎn)讓給科技園，科技園通過向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出專利權(quán)人變更申請，實現(xiàn)發(fā)明人和科技園共有專利權(quán)，專利評估作價入股后，發(fā)明人通過共有專利權(quán)實現(xiàn)持有股權(quán)。

　　（科技日報成都6月7日電） 

盛利