證監會全面鏟除股市“毒瘤” 市場動力漸恢復

    上周五，證監會通報了上半年證監會行政處罰情況。從數據看，證監會執法的效率和力度都在不斷加強，一批編造傳播虛假信息、嚴重擾亂市場秩序的違法案件得到快速查處，顯示出證監會對違法行為從嚴從快打擊的能力和決心。

    據證監會新聞發言人張曉軍介紹，上半年證監會對88起案件作出處罰，作出行政處罰決定書109份，較去年同期增長84.75%，罰沒款共計25.54億元，作出市場禁入決定書4份，對7人實施市場禁入，其中2人被實施終身市場禁入，行政處罰的結案效率和懲處力度持續提升。這88起案件主要為：內幕交易類案件處罰30起；市場操縱類案件處罰18起；信息披露違法類案件處罰15起；編造、傳播虛假信息類案件處罰5起等。

    上半年，證監會按照“絕不放過任何一個涉案主體、絕不放過任何一項違法失職行為、絕不放過任何一項需要承擔的法律責任”的原則，對欺詐發行、信息披露違法違規案件涉及的發行人、上市公司及其保薦、審計、評估及法律服務機構全方位、全鏈條追責。

    特別是今年5月份，證監會首次針對審計評估機構部署開展專項執法行動，包括7起典型案件，涉及6家機構，覆蓋當前審計評估機構未按規定勤勉盡責的5類典型違法違規行為。案件集中公開部署調查，對執業機構集中立案，監管震懾效果明顯。

    可以看到，今年以來，在大力推進多層次資本市場體系建設和監管轉型的同時，證監會進一步強化證券執法和行政處罰工作，加大了對違法違規行為的打擊懲處力度，在稽查執法方面體現出了更快、更準、更有效的辦案方式，上市公司和各市場主體遭調查和處罰的頻率出現明顯增長，這種持續的監管風暴對市場震撼作用很大，對于證券市場的健康發展的意義也正逐步顯現出來。

    筆者認為，證監會嚴打各類違法違規行為，清除股市肌體上的“毒瘤”，是維護投資者特別是中小投資者合法權益重要表現。特別是通過全方位監管執法，將有效維護市場運行秩序，有利于促進資本市場平穩健康發展，同時將給目前資本市場帶來更強勁、更健康的動力與信心。