證監(jiān)會(huì)：去年523家機(jī)構(gòu)存在違法失信記錄

　　截至2015年底，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息671900條

　　2015年資本市場(chǎng)存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共523家、個(gè)人共1308名，存在違法失信記錄的行為共2417起。這是《證券日?qǐng)?bào)》記者7月5日從證監(jiān)會(huì)獲得的數(shù)據(jù)。

　　為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)誠信建設(shè)的相關(guān)要求，落實(shí)國務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014－2020年）》的工作部署，加強(qiáng)誠信監(jiān)管，提升資本市場(chǎng)誠信水平，近日，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠信建設(shè)辦公室根據(jù)證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息，對(duì)2015年資本市場(chǎng)誠信狀況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)、分析。

　　統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2015年底，證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫累計(jì)收錄市場(chǎng)主體信息671900條，已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員；累計(jì)收錄誠信信息89326條，包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關(guān)注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。

　　與2014年相比，2015年資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫全面收錄了非上市公眾公司和私募基金管理人的相關(guān)信息。同時(shí)，通過信息共享，資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息140余萬條。

　　數(shù)據(jù)同時(shí)顯示，2015年度存在違法失信記錄的機(jī)構(gòu)共523家，其中，上市公司相關(guān)責(zé)任主體277家、機(jī)構(gòu)投資者63家、證券公司44家、基金管理公司38家、私募基金管理人31家，其他機(jī)構(gòu)70家。

　　2015年度存在違法失信記錄的個(gè)人共1308名，其中，上市公司相關(guān)人員732名、個(gè)人投資者290名、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從業(yè)人員103名、證券公司從業(yè)人員35名、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從業(yè)人員35名，其他人員113名。

　　2015年度存在違法失信記錄的行為共2417起。其中，信息披露違法失信行為1216起，市場(chǎng)交易違法失信行為549起，內(nèi)控管理違法失信行為366起，業(yè)務(wù)經(jīng)營違法失信行為239起，其他違法失信行為47起。

　　2015年，證監(jiān)會(huì)加大事中事后監(jiān)管力度，對(duì)違法失信行為的行政執(zhí)法工作繼續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，違法失信行為數(shù)量較2014年大幅增長(zhǎng)（同比增長(zhǎng)41%）。

　　此外，2015年，資本市場(chǎng)也出現(xiàn)了一些新的違法失信行為，包括傳播虛假信息、違反承諾減持、參與客戶配資、妨礙監(jiān)管調(diào)查等違法失信行為，私募基金管理人在登記備案、投資者適當(dāng)性管理、資金募集、投資運(yùn)作等方面的違法失信行為，中小企業(yè)私募債券發(fā)行人違法失信行為等。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)遏制、及時(shí)查處，保護(hù)了投資者的合法權(quán)益，引導(dǎo)市場(chǎng)主體誠信自律。

　　證監(jiān)會(huì)表示，2015年也是證監(jiān)會(huì)推進(jìn)誠信建設(shè)的第十個(gè)年頭，今后將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強(qiáng)誠信建設(shè)，推動(dòng)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。　　(記者 朱寶琛)