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證監(jiān)會(huì)向4家券商開出2.38億罰單

2016-11-28 10:54 來源:新華網(wǎng) 責(zé)任編輯:wq
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摘要:  11月27日晚間,廣發(fā)證券公告稱,公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》,因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)對廣發(fā)證券責(zé)令改正,給予警告,沒收

  11月27日晚間,廣發(fā)證券公告稱,公司收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》,因涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶身份等違法違規(guī)行為,證監(jiān)會(huì)對廣發(fā)證券責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得680.51萬元,并處以2041.54萬元罰款。

  11月25日,證監(jiān)會(huì)對場外配資中證券違法違規(guī)系列案件作出行政處罰。其中,廣發(fā)證券與海通證券、華泰證券、方正證券合計(jì)被罰沒2.38億元。

  早在2015年9月11日,證監(jiān)會(huì)曾披露上述四家券商被罰細(xì)節(jié)。2015年7月12日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》之后,華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券仍未采取有效措施嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性,未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng),新增下掛子賬戶。

  曾助推A股走上快牛通道的杠桿配資,在2015年6月12日中國證監(jiān)會(huì)宣布開始清查場外配資,直接帶動(dòng)了配資客戶的大幅拋盤,加大了去年6月中旬的股市巨幅波動(dòng),成為監(jiān)管層清理的“頑疾”。

  A股連日非理性暴跌導(dǎo)致市場認(rèn)為“股災(zāi)”源自場外配資,其源頭來自杭州,并歸咎于恒生電子開發(fā)的HOMS系統(tǒng)。

  2016年11月25日,證監(jiān)會(huì)表示,恒生網(wǎng)絡(luò)、銘創(chuàng)公司等三家網(wǎng)絡(luò)公司明知一些不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人的證券經(jīng)營模式,仍向其銷售具有證券業(yè)務(wù)屬性的軟件,并提供相關(guān)服務(wù)、獲取收益,構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

  11月25日披露處罰金額,沒收恒生網(wǎng)絡(luò)違法所得約1.1億元,并處以約3.3億元罰款;對責(zé)任人員劉曙峰、官曉嵐給予警告,并分別處以30萬元罰款。

  同時(shí),證監(jiān)會(huì)對同花順公司、銘創(chuàng)公司分別處以約653萬元、2848萬元罰款。

  歷時(shí)一年余,在去年股災(zāi)前后助漲殺跌的場外配資參與者被正式處罰,包括恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順、海通證券、杭州米云等十余個(gè)參與者被罰沒8.57億元。(金彧 徐偉

責(zé)任編輯:wq

(原標(biāo)題:新華網(wǎng))

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