私募基金立規與常態監管同步進行

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日前，國務院法制辦公布了《私募投資基金管理暫行條例（征求意見稿）》及其說明全文，并向社會各界征求意見。業界認為，這意味著私募基金頂層設計即將落地，將對私募行業產生重大影響。未來條例正式出臺之后，私募基金的基礎法規體系將得到進一步完善。

我國私募基金業發展迅速。來自中國投資基金業協會的統計數據顯示，截至2017年7月底，協會已登記私募基金管理人20110家，已備案私募基金58734只，管理基金規模達到9.95萬億元。

然而，在私募基金業飛速發展的同時，一些問題也開始暴露出來。比如，基金管理人過分追求管理規模和收益，對自身的風控合規意識不足等問題。

據《證券日報》記者梳理，今年以來，已經有多家私募基金受到監管層的處罰。如江蘇證監局決定對億鑫股權投資基金管理揚州有限公司采取出具警示函的監管措施。因為江蘇證監局在檢查過程中發現該公司存在未按基金合同約定披露信息、未建立防范利益沖突的機制等問題。

浙江證監局決定對浙江紫潤投資管理有限公司和董事長李棟堅分別警告，并分別處以1萬元的罰款。經查明，紫潤投資存在四方面違法事實：向投資者承諾投資本金不受損失、向合格投資者之外的個人募集資金、未按規定進行備案、未按規定保存資料。

另外，湖南證監局對多家私募基金公司采取了出具警示函的監管措施，這是因為在2017年私募基金專項檢查中，發現多家公司存在問題。比如，湖南天盈投資顧問有限公司存在公開和夸大宣傳、投資者適當性管理不到位、未遵循專業化經營原則等三方面的問題；湖南湘商資本管理有限公司存在的問題包括投資者適當性管理不到位和私募基金投資運作不規范。