證監會第三批專項行動瞄準內幕交易

 中國證監會新聞發言人高莉9月1日表示，日前，證監會啟動調查2017年專項執法行動第三批共18起案件，專門打擊證券市場內幕交易行為。

記者了解到，上半年，證監會嚴厲打擊證券期貨違法違規，集中部署了三批43起專項執法行動案件。《國際金融報》記者通過梳理這三批案件發現，三批專項行動分別涉及了信息披露、操縱市場和內幕交易等不同主題，對市場形成有力震懾，及時遏制了違法行為的蔓延。

業內人士點評稱：“緊鑼密鼓的專項行動體現出監管對違法違規現象不留死角的高壓態勢。”

主題一：信披違法

證監會數據顯示，2017年上半年新增信披違法案件40起，一些上市公司為掩蓋違法動機持續多年造假，例如為謀取行政許可或避免業績承諾無法兌現持續多年虛增利潤。個別上市公司通過設置境外子公司，或依靠海外客戶通過體外資金循環的方式跨境實施財務造假，如雅百特案。

上半年，證監會還受理上市公司及新三板掛牌公司信息披露違規線索37件，同比增長61%。

主題二：操縱市場

今年以來，證監會頻頻開出巨額罰單，處罰市場操縱行為。因操縱“鐵嶺新城”、“中興商業”股票，朱康軍罰沒5.36億元。鮮言因操縱“多倫股份”收到總計超過34億元的巨額罰單，在A股歷史上很是罕見。

此外，市場監控發現，一些新上市股票連續上漲且短期漲幅較大多組高度可疑的關聯賬戶交替炒作、合力拉抬，已經涉嫌操縱市場。這些漲幅驚人的公司當中不乏有被惡意操縱的案例，同時也被納入第二批專項執法行動當中。

主題三：內幕交易

根據2017年專項執法行動第三批案件的情況顯示，并購重組領域、“高送轉”環節、“股權結構變化”環節成為內幕交易高風險領域和環節。

證監會表示，從案件調查情況看，親友之間傳遞內幕信息比較普遍。內幕信息法定知情人直接交易減少，向親友泄露內幕信息、建議他人買賣的情況逐漸增多，近四成案件涉及內幕信息多級多向傳遞。