深交所：1-9月發(fā)出監(jiān)管問詢函件2900余份

 人民網(wǎng)北京10月24日電 昨日，深圳證券交易所（深交所）發(fā)布了上市公司從事零售相關(guān)業(yè)務(wù)、上市公司從事快遞服務(wù)業(yè)務(wù)兩份行業(yè)信息披露指引。

據(jù)深交所透露，自2011年試行行業(yè)監(jiān)管以來，深交所不斷總結(jié)行業(yè)運行規(guī)律和風(fēng)險特征，結(jié)合深市公司特點，建立了分別針對新興行業(yè)和市場關(guān)注度高的傳統(tǒng)行業(yè)的兩套行業(yè)信息披露指引體系。創(chuàng)業(yè)板出臺了廣播電影電視、藥品生物制品、光伏產(chǎn)業(yè)鏈、節(jié)能環(huán)保服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)游戲、互聯(lián)網(wǎng)視頻、電子商務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)營銷、LED產(chǎn)業(yè)鏈、醫(yī)療器械等10項新興行業(yè)信息披露指引，主板、中小板出臺了畜禽水產(chǎn)養(yǎng)殖、固體礦產(chǎn)資源、房地產(chǎn)、種業(yè)種植業(yè)、工程機械、裝修裝飾、土木工程建筑等7項傳統(tǒng)行業(yè)信息披露指引。

發(fā)布的零售相關(guān)業(yè)務(wù)、快遞服務(wù)業(yè)務(wù)2項傳統(tǒng)行業(yè)信息披露指引分別針對零售行業(yè)和快遞服務(wù)行業(yè)上市公司的經(jīng)營特點，從定期報告和臨時報告、財務(wù)信息與非財務(wù)信息、行業(yè)特征與公司業(yè)務(wù)等多維度對上市公司應(yīng)當履行的披露義務(wù)進行了規(guī)范，著力提高零售及快遞服務(wù)行業(yè)信息披露的有效性和針對性。

此外，本次還修訂了兩份信息披露業(yè)務(wù)備忘錄。針對近期市場個別公司在主營業(yè)務(wù)未變更的情況下涉嫌利用更名炒作的情況,深交所修訂《變更公司名稱備忘錄》,通過完善上市公司變更名稱的程序以進一步規(guī)范更名行為,并完善了備忘錄的具體執(zhí)行要求。同時,為鼓勵上市公司履行社會責(zé)任,服務(wù)國家脫貧攻堅戰(zhàn)略,深交所修訂了《上市公司與專業(yè)投資機構(gòu)合作投資備忘錄》,鼓勵上市公司設(shè)立或參與市場化運作的貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金和扶貧公益基金。

在上市公司監(jiān)管方面，深交所已逐步形成以上市規(guī)則為核心，以規(guī)范運作指引、行業(yè)信息披露指引為主干，以信息披露業(yè)務(wù)備忘錄為補充的上市公司監(jiān)管規(guī)則體系。目前，深交所現(xiàn)行上市公司相關(guān)規(guī)則共69件，信息披露業(yè)務(wù)備忘錄44份和業(yè)務(wù)辦理指南19份。

深交所有關(guān)負責(zé)人表示，2017年以來，深交所堅持問題導(dǎo)向，補短板、找漏洞，制定和修訂了股份減持、獨董備案、行業(yè)信息披露等方面的上市公司監(jiān)管規(guī)則十余項。與此同時，深交所進一步深化“刨根問底”式全面監(jiān)管，不留空白、不留死角，全方位提升一線監(jiān)管有效性。今年1至9月，深交所共向上市公司及相關(guān)方發(fā)出監(jiān)管問詢函件2900余份，內(nèi)容涉及上市公司并購重組、對外投資、規(guī)范運作、權(quán)益變動等各方面，發(fā)函數(shù)量較上年同期大幅增加。