加大反洗錢宣傳力度 營造良好社會環境

中投證券駐馬店營業部  張克

中投證券駐馬店營業部自成立以來，一直堅持開展反洗錢教育培訓，認真貫徹執行反洗錢規章制度，采取了一系列行之有效的措施，切實履行反洗錢義務。

加強培訓督導。我營業部積極進行反洗錢法律法規及業務培訓，組織員工觀看反洗錢案例，使員工進一步了解金融機構反洗錢之策，確保了宣傳內容能夠融入日常工作。柜臺人員在辦理業務時，對開戶需要提供的資料進行認真識別；在開戶時對客戶進行身份證驗證；對有合理理由懷疑賬戶交易涉及違法違規犯罪活動的，通過反洗錢系統重點監控，將其作為可疑交易按規定報告上級。

加大反洗錢宣傳力度。我營業部加大對客戶的反洗錢宣傳，提高客戶防范意識，預防洗錢現象發生。通過開設反洗錢宣傳柜臺，擺放相關的反洗錢宣傳資料，向前來辦理業務的客戶發放宣傳資料，提醒客戶注意洗錢風險防范點，為客戶講解反洗錢知識，讓客戶自覺遵守金融機構的反洗錢規定，真正把反洗錢工作落到實處。

加強大額交易和可疑交易監控及上報。證券業的反洗錢工作比其他行業更為復雜更難控制，針對這種情況，我營業部配備專門的可疑交易監控系統，設置了交易監控人員，對可疑交易客戶留存信息及相關客戶資料再次進行審核、檢查。

洗錢是一種對經濟、社會穩定和國家安全危害極大的犯罪行為，加強反洗錢宣傳教育、培養反洗錢責任意識勢在必行，刻不容緩。中投證券駐馬店營業部將把反洗錢宣傳活動作為一項長期而艱巨的系統工程持續開展下去，形成全社會支持理解反洗錢工作的氛圍，為反洗錢法規制度的有效實施營造良好的社會環境。