2014基金盤點：這一年被曝光的“老鼠倉”

　　在滬深交易所大數據系統的監控下，2014年，一批公募“老鼠倉”浮現。近日，證監會又有兩張“老鼠倉”行政處罰書公布，取消原交銀施羅德基金經理李旭利和鄭拓的基金從業資格。

　　從剛剛過去的2014年來看，公募基金“老鼠倉”現象接連浮出水面，最賺錢“老鼠倉”、活雷鋒式“老鼠倉”、非典型“老鼠倉”、“老鼠倉窩”案輪番上演。

　　3名涉案“老鼠倉”基金經理自首

　　據中國經濟網記者了解，除了在大數據檢測下顯形的“老鼠”以外，今年以來有3位涉及“老鼠倉”案的基金經理自首。

　　2014年12月，號稱業績最差的“老鼠倉”基金經理，原東吳基金經理魏立波議案在上海市第一中級人民法院開庭。據了解，魏立波的辯護律師為其做了罪輕辯護，法庭將擇日宣判。

　　實際上，魏立波曾于2013年10月31日一度潛逃出境至馬來西亞，后于2014年4月8日在馬來西亞吉隆坡向中國警方投案，并于同年4月21日回國自首。

　　據稱，在已公開審理的“老鼠倉”基金經理中，魏立波是管理水平最差的一位。據中國經濟網記者了解，在魏立波還在東吳基金就職期間，其曾經管理過混合型基金東吳嘉禾優勢精選。據天天基金網數據顯示，魏立波管理該基金的時間為2008年1月8日到2010年1月6日，任職天數總共1年零364天。在此期間，魏立波虧損27.77%。而從其管理這只基金的完整年度2009年來看，這只基金在該年度跑輸同類基金平均收益值，在138只基金中排在第119名。據庭審信息，魏立波涉嫌非法獲利金額243萬余元，累計交易金額1.09億元。

　　魏立波并非唯一一個今年投案自首的基金經理。

　　12月19日，公募基金元老級人物，前匯豐晉信基金公司副總經理林彤彤“利用未公開信息交易罪”一案在上海市第一中級人民法院第三法庭公開審理，法庭并未當庭宣判，將改日宣判。據了解，林彤彤曾經于2013年12月上旬出境至澳大利亞。2014年5月8日，林彤彤自澳大利亞回國自首。據報道，涉“老鼠倉”案自首的基金經理還有原華夏基金基金經理羅澤萍。

　　涉“老鼠倉”案的基金經理可以求得輕判的例子其實已有先例。在原匯添富基金經理蘇競一案中，法院稱，考慮到蘇競因對自己犯案的事實供認不諱，并以有自首情節、認罪態度良好等因素從輕判處。

　　1例昭雪 11例基金經理“老鼠倉”案待判決

　　雖已有從輕判處先例，仍有部分“老鼠倉”案因判決糾紛懸而未決。以備受關注的原博時基金經理馬樂一案為例，因尚斷定其罪狀屬于“情節嚴重”還是“情節特別嚴重”而一波三折。截至今日，馬樂一案尚未有明確的宣判結果。其實，不止馬樂一例，據報道，目前看來仍有11例公募老鼠倉案待判決。

　　事實上，今年以來涉及到的“老鼠倉”案并非全部悲劇。

　　據報道，2013年6月證監會宣布，因在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關行為決定對華寶興業基金進行立案調查，隨即華寶興業基金公司表示，涉事基金為新興產業基金，其基金經理郭鵬飛也已暫停相關職務，由公司具有基金經理任職資格的其他基金經理代理。

　　據中國經濟網記者了解，2011年一季度，盛運股份因高送轉股價暴漲，當期華寶興業新興產業基金占據盛運股份第三大流通股股東之位，并從2012年二季度起將其“擢升”為重倉股。盛運股份亦未讓其失望，一路飆漲翻番，助該基金拿下2013年上半年業績榜眼之位。之后，盛運股份披露公司高管劉玉斌因涉嫌泄露內幕交易信息而被上海稽查局立案調查。隨后，郭鵬飛因此遭到調查的消息也被傳出。

　　而在調查了一年多之后，證監會向華寶興業基金下發結案通知，認定因涉嫌盛運股份內幕交易被調查的華寶興業基金經理郭鵬飛違法事實不成立，這是被立案調查基金經理首次被證清白。

　　據悉，郭鵬飛已被恢復基金經理職務。據天天基金網資料顯示，郭鵬飛目前擔任股票型基金華寶新興產業以及混合型基金華寶寶康靈活配置兩只基金的基金經理。